近年來(lái)，隨著國(guó)務(wù)院及各地方國(guó)資委對(duì)國(guó)有企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)及監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)、各項(xiàng)要求的不斷深化，內(nèi)控體系建設(shè)及管理水平已經(jīng)成為衡量國(guó)有企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素之一，內(nèi)部控制也已經(jīng)成為提升國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督效能的一項(xiàng)重要手段。自2019年起，2023年3月國(guó)務(wù)院國(guó)資委第四次印發(fā)與“加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作”相關(guān)的通知。從政策的演變可見(jiàn)國(guó)務(wù)院國(guó)資委在國(guó)企改革的不同階段對(duì)于內(nèi)控建設(shè)工作的不同要求。
《做好2023年中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》國(guó)資廳監(jiān)督[2023]8號(hào)中指出：切實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、審計(jì)、監(jiān)督追責(zé)一體化大監(jiān)督體系建設(shè)；圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)推動(dòng)內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)活動(dòng)有機(jī)融合，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和相應(yīng)工作機(jī)制；加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)價(jià)，積極推進(jìn)信息化、數(shù)字化、智能化建設(shè)。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)等的預(yù)防、控制與應(yīng)對(duì)，一直是中央企業(yè)、國(guó)有企業(yè)的一項(xiàng)重要工作。由此可見(jiàn)，推動(dòng)“法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)”協(xié)同管理，是大型企業(yè)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能的必然結(jié)果，對(duì)于企業(yè)的職能統(tǒng)籌、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及規(guī)范管理等均存在巨大價(jià)值。
中略咨詢顧問(wèn)將結(jié)合企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展模式、競(jìng)爭(zhēng)策略、業(yè)務(wù)特征和企業(yè)文化，對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理資源進(jìn)行整合提升，構(gòu)建良性閉環(huán)的公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展管理鏈條，使一體化大監(jiān)督體系建設(shè)實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后措施環(huán)環(huán)相扣，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)企改革轉(zhuǎn)型升級(jí)。
1.組織開展企業(yè)一體化大監(jiān)督體系建設(shè)的現(xiàn)狀全面調(diào)研診斷；
1.《企業(yè)一體化大監(jiān)督體系建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告》
2.《風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)協(xié)同管理辦法》
3.《全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制手冊(cè)》，其中包括
（1）全面風(fēng)險(xiǎn)清單
（2）全面風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)
（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系
（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理策略
4.《全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系》
5.《風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、防控機(jī)制和控制流程設(shè)計(jì)》
（1）主體制度
（2）功能性制度
（3）實(shí)施規(guī)范
6.《規(guī)章制度審計(jì)管理制度》
7.《風(fēng)控合規(guī)組織架構(gòu)體系》
8.《一體化大監(jiān)督體系組織架構(gòu)協(xié)同管理制度》
9.《一體化大監(jiān)督體系流程協(xié)同管理制度》
10.《一體化大監(jiān)督體系崗位協(xié)同職責(zé)制度》
11.《一體化大監(jiān)督體系運(yùn)行考核評(píng)價(jià)制度》
12.《風(fēng)一體化大監(jiān)督體系運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制》
13.《一體化大監(jiān)督體系建設(shè)文化手冊(cè)》
14.《風(fēng)控合規(guī)人員體系》
15. 開展用戶培訓(xùn)與體系實(shí)施輔導(dǎo)
1.四位一體管理體系
